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鹏华上证科创板抽象交游型通达式指数      证券投资基金      招募说明书     鹏华基金管理有限公司                         紧迫辅导      本基金经 2025 年 2 月 5 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华上证科创板抽象交 易型通达式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可2025214 号文）注册，进行召募。      基金管理东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金标的指数为上证科创板抽象指数，标的指数接洽信息如下：      指数样本空间由科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成。ST、*ST 证券除 外。      收用样本空间内统统证券手脚指数样本。 www.csindex.com.cn。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分磋商自身的风险承受才智，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险极端他风险等。本基金手脚交游型通达式指数基金的私有风险包括：标的 指数禀报与股票市集平均禀报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合禀报与标的 指数禀报偏离的风险、追踪纰谬限定未达约定目的的风险、标的指数变更的风险、指数编制 机构住手服务的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较颠倒的风险、成份股停牌的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败 的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险等。      本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、羼杂型 基金。同期本基金为交游型通达式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相 似的风险收益特征。      本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游规则等 互异带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、 退市风险、投资蚁合风险等。      本基金可投资于资产接济证券，可能濒临利率风险、流动性风险、评级风险等。本基金 还可投资股指期货等金融用具，而股指期货属于高风险投资用具，若本基金投资，相应市集 的波动也可能给基金财产带来较高风险。   本基金的投资畛域包括存托凭证，若本基金投资存托凭证的，除与其他仅投资于股票的 基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏欠的风 险，以及与存托凭证刊行机制接洽的风险，包括基金手脚存托凭证持有东说念主与境外基础证券发 行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红 派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的 风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息裸露监管方面与境 内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，若参与，可能濒临流动性风险、信用风险、 市集风险和其他风险等，详见招募说明书“风险揭示”部分。   出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的 指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主 大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基 金合同远隔。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动远隔的风险。   本基金为交游型通达式指数证券投资基金（ETF），将在上海证券交游所上市。投资者 投老本基金时需具有上海证券账户，但需留神，使用上海证券交游所基金账户只可进行基金 份额的现款认购和二级市集交游，如投资者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则 应开立上海证券交游所 A 股账户。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本 基金发扬的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、教训信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则， 在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承 担。投资有风险，投资东说念主在投老本基金前应持重阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 居品贵府概要等信息裸露文献。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院 届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均 有敛迹力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。                                目         录                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）                   、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以 下简称《信息裸露办法》）、             《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规定》                                    （以下简称 《流动性风险管理规定》           ）、《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》                                         （以 下简称《指数基金指挥》）等相关法律法则的规定，以及《鹏华上证科创板抽象交游型通达 式指数证券投资基金基金合同》              （以下简称基金合同）的约定编写。   本招募说明书论说了鹏华上证科创板抽象交游型通达式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”          ）的投资目的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的必要事 项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 确凿性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同极端他相关规定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                      第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何有用更动和补充 型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更动和补充 极端更新 居品贵府概要》极端更新 份额发售公告》 易公告书》 行政规章以极端他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更动， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更动 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更动     《信息裸露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更动 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更动 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其经常作念出的更动     《指数基金指挥》 开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》及颁布机关对其经常作念出的更动 实施细目》界说的“交游型通达式指数基金”，简称“ETF” 放式运作面容的基金 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及接洽法律法则规定，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转托管等业务 他条款，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 指定的代理本基金发售业务的机构 东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金登记结算业求实施细目》以及接洽业务规则界说的基金份额登记、存管、过户、计帐和 结算业务 受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限职责公司 A 股账户或上海证券投资基金账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 销售机构的接洽业务规则和规定及颁布机关对其经常作念出的更动 赎回清单规定的申购对价向基金管理东说念主肯求购买基金份额的行径 求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行径 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应赢得的现 金差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 额预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并由上海证券交游所在 交游时辰内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值的行径 差额之日 之比减去 1 再乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日从头计 算） 盘值之比减去 1 再乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重 新计较） 销售机构的操作 已末端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 他资产的价值总和 额净值的过程 裸露办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等绪论 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条款提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开荒行股票、出借 期限在 10 个交游日以上的出借证券、资产接济证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交 易的债券等 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”                    ）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                            第三部分 基金管理东说念主      一、基金管理东说念主概况               出资东说念主称呼                    出资额（万元）      出资比例           国信证券股份有限公司                       7,500     50%      意大利欧利盛老本资产管理股份公司       （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                        150      1%                 总   计                      15,000   100%      二、主要东说念主员情况      张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现任 国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月入手担任鹏华基金管理有限公司 董事长。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月入手担任鹏华基金管理有限公司董 事。      杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙 江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月入手担任鹏华基 金管理有限公司董事。      周中国先生，董事，司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为本事有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金 地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部 副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月入手担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理就业，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席奉行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR） 投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执 行委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席奉行官、欧利盛老本股份公 司（Eurizon Capital S.A.）                       （卢森堡）首席奉行官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席奉行官。 现任意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总 监。自 2010 年 11 月入手担任鹏华基金管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳 部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业管理部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛老本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年 3 月入手担任鹏华基 金管理有限公司董事。    张元先生，寥落董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区劳动、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室劳动、副处长、处长、副主任，中央金融就业委员会研究室主任，中国银监会政 策法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限职责公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限职责公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月入手担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士，寥落董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，神色波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资看护人 有限公司，现任曼达林投资看护人有限公司奉行合伙东说念主。自 2012 年 12 月入手担任鹏华基金管 理有限公司董事。    蒋毅刚先生，寥落董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高档合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月入手担任鹏华基金管理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼奉行董事，深圳 市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司 副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司奉行董事，深圳市华融泰置业有限公 司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司奉行董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月入手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财 务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总 司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月入手担任鹏华基金管理有限公司监事。    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）司帐部，历任意大利贸易银行（Banca Commerciale Italiana）财务 分析师，意大利联合贸易银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联合圣保罗私东说念主银行 (Intesa Sanpaolo Private Banking) 首席财 务官，联 合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 奉行委员会成员。现任意大利欧利盛老本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月入手担任鹏华基 金管理有限公司监事。    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处看护人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经 理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总司理。自    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月入手担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规经 理、高档合规官、总司理助理、首席合规各人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月入手担任鹏华基金管理有限公司监事。    邓召明先生，董事，总裁，简历同前。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事教诲部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开荒银行资金局主任科员， 宇宙社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固 定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基 金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究就业；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董 事总司理（MD）        、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国扶植银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理看护人公司接洽 看护人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总经 理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，现兼任首席市集官、机构答理部总司理。    苏俊杰先生，国籍中国，理学硕士，13 年证券从业告戒。曾任 MSCI INC.分析师，华 泰柏瑞基金管理有限公司专户投资司理，财通基金管理有限公司基金司理。2019 年 07 月加 盟鹏华基金管理有限公司，历任量化及繁衍品投资部副总司理，现担任指数与量化投资部总 司理/基金司理。2018 年 01 月至 2019 年 07 月担任中证财通中国可不竭发展 100（ECPI ESG） 指数增强型证券投资基金基金司理，2018 年 09 月至 2019 年 07 月担任财通量化中枢优选混 合型证券投资基金基金司理，2019 年 01 月至 2019 年 07 月担任财通量化价值优选活泼配置 羼杂型证券投资基金基金司理，2019 年 04 月至 2019 年 07 月担任财通中证香港红利等权投 资指数型证券投资基金基金司理，2021 年 03 月担任鹏华沪深 300 指数增强基金司理，2021 年 03 月担任鹏华量化前卫羼杂基金司理，2022 年 01 月担任鹏华中证 500 指数增强基金经 理，2022 年 08 月至 2023 年 12 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月 至 2023 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担 任鹏华创业板指数（LOF）基金司理，2022 年 12 月担任科创 50 增强 ETF 基金司理，2022 年 12 月担任鹏华中证 1000 指数增强基金司理，2022 年 12 月担任创 50ETF 基金司理，2023 年 02 月担任鹏华国证 2000 指数增强基金司理，2023 年 06 月担任鹏华沪深 300ETF 基金经 理，2023 年 08 月担任鹏华创业板 50ETF 引诱基金司理，2023 年 09 月至 2024 年 10 月担任 鹏华上证科创 100ETF 引诱基金司理，2023 年 12 月担任鹏华沪深 300ETF 引诱（LOF）基 金司理，2024 年 01 月担任鹏华智投 800 羼杂基金司理，2024 年 05 月担任鹏华智投数字经 济羼杂基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证 800ETF 基金司理，苏俊杰先生具备基金从业 经历。   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。   闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东说念主的职责   四、基金管理东说念主的承诺                             《基金法》、                                  《销售办法》、                                        《运 作办法》、     《信息裸露办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全里面限定轨制，选定有用措 施，扎眼罪人行径的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交游行径；   （7）冒昧包袱，不按照规定履行职责；   （8）法律法则以及中国证监会羁系的其他行径。 法则及行业表率，教训信用、费力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪筹办；   （2）违抗法律法则、基金合同或托管条约；   （3）特别挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、侵犯、紧闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、销耗权利；   （7）泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的贸易玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资推测打算等信息；   （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；   （9）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （10）违抗证券交游所业务规则，利用对敲、倒仓等罪人技巧驾御市集价钱，郁闷市集 纪律；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息裸露和告白中特别含有子虚、误导、诓骗成份；   （13）以不正直技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法则羁系的行径。   （1）依影相关法律法则和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的贸易玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资推测打算等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游极端他行径。   五、基金管理东说念主的里面限定轨制      基金管理东说念主的里面限定死守以下原则：      （1）健全性原则：里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个法式；      （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，抠门内限定度 的有用奉行；      （3）寥落性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寥落，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、彼此制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹办管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的限定成本达到最好的里面限定成果。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内限定度应当适合国度法律、法则、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面限定轨制应当涵盖基金管理东说念主筹办管理的各个法式，不得留有 轨制上的空缺或弊端；      （3）审慎性原则：制定里面限定轨制应当以审慎筹办、留神和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面限定轨制的制定应当跟着相关法律法则的调养和基金管理东说念主经 营策略、筹办方针、筹办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险限定委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险限定策略和控 制政策、配合突发紧要风险等事项；      （2）公司督察长负责对基金管理东说念主各业务法式正当合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核就业，并可向董事会和中国证监会径直禀报；      （3）公司筹办管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各种 风险给以充分的评估和留神，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、研究，并实时选定 留神和限定要领；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检查轨制，通过如期 或不如期检查里面限定轨制的奉行情况，促使公司各项筹办管理行径的表率运行；      （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务畛域内的业务风险负有管控和实时禀报的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险限定”的理念，公司每个职工均负有 一线风险限定职责，负责把公司的风险限定理念和要领落实到每一个业务法式当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行禀报、反馈的义务。   （1）公司通过不断健全法东说念主治理结构，充分施展寥落董事和监事会的监督职能，力图 从源流上阻毫不正直关联交游、利益运送和里面东说念主限定征象的发生，保护投资东说念主利益和公司 正当权益；   （2）管理层自由扶植了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险留神意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险意志连气儿到公司各个部门、各个岗亭和各个法式；   （3）公司依据自身筹办特色建立了包括岗亭自控、接洽部门和岗亭之间彼此监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严实有用的三说念内控防地；   （4）建立并不断完善里面限定体系及里面限定轨制：自成立来，公司不断完善内控组 织架构、限定法式、限定要领以及限定职责，建立健全里面限定体系。通过不断地对里面控 制轨制进行更动和更新，公司的里面限定轨制不断走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息本事管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭成立、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本管理轨制和业务 历程上进行风险限定；   （6）建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭成立上选定了严格的分离制 度，末端了基金投资与交游、交游与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭成立上减少和留神操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理职责；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、禀报、限定以及监督法式， 并经过稳当的限定历程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作相关的风险，通过清楚的禀报渠说念，对风险问题进行层层监督、管理、 限定，使部门和管理层即时附近风险情景并实时、快速作出风险限定决策；   （9）建立自动化监督限定系统：公司启用了恒生交游系统以及自行开荒的投资筹备监 控系统等计较机辅助限定系统，对投资比例限定、“羁系买入股票名单”、交叉交游等方面 进行电子化限定，有用地扎眼了运格调险和操守风险；   （10）不断强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司不断强化投资顺序，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、羁系和限定投资股票轨制，并由研究小组负责抠门， 统统股票投资必须实足从股票库中采纳。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，留神契约风险。      （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面限定轨制是本公司董事会及管理层的职责；      （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面限定的裸露确凿、准确；      （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展不断完善里面限定体系和里面限定制 度。                      第四部分 基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息裸露接洽东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业告戒，且具有外洋就业、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理推测打算、相信推测打算、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内着手的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   放手 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，障翳了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，娇傲了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管范畴位居同行前方。   四 、托管业务的里面限定轨制   中国银行托管业务部风险管理与限定就业是中国银行全面风险限定就业的组成部分，秉 承中国银行风险限定理念，对峙“表率运作、稳健筹办”的原则。中国银行托管业务部风险 限定就业连气儿业务各法式，通过风险识别与评估、风险限定要领设定及轨制扶植、表里部检 查及审计等要领强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保属意见的审阅禀报。2020 年，中国银行连续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面限定审计禀报。中国银行托管业务内限定度完善，内控要领严实，简略有用保 证托管资产的安全。   五、托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《基金法》《运作办法》的接洽规定，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗 法律、行政法则和其他相关规定，或者违抗基金合同约定的，应当拒却奉行，实时文牍基金 管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构禀报。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交游程 序也曾奏效的投资指示违抗法律、行政法则和其他相关规定，或者违抗基金合同约定的,应 当实时文牍基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构禀报。                        第五部分 接洽服务机构 一、基金份额发售机构 详见基金份额发售公告。 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 接洽电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 接洽东说念主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 接洽电话：010-88082426 传真：010-88082018 接洽东说念主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 接洽电话：021-68876878 传真：021-68876821 接洽东说念主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区扶植大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 接洽电话：027-85557881 传真：027-85557973 接洽东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 接洽电话：020-38927993 传真：020-38927990 接洽东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司在线直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金份额发售公告或基金管理东说念主裸露的基金销售机构名录。   基金管理东说念主可根据相关法律法则要求，根据实情，采纳其他适合要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   接洽东说念主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   接洽电话：021-31358666   传真：021-31358666   接洽东说念主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、司帐师事务所   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   奉行事务合伙东说念主：付建超   办公室地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   接洽电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0177   接洽东说念主：江丽雅   承办司帐师：汪芳、江丽雅                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他相关法律法则，以及基金合同的规定，经中 国证监会 2025 年 2 月 5 日证监许可2025214 号文准予召募注册。除法律、行政法则或中国 证监会另有规定外，任何与基金份额发售相关确当事东说念主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售决策以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东说念主就发售和认购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作面容和类型   交游型通达式，股票型基金   二、基金的存续期限   不如期   三、召募面容及局面   投资东说念主可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种面容认购本基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主指定的发售代理机构用上海证券交游所网上 系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主极端指定的发售代理机构以现款进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主极端指定的发售代理机构以股票进行的认购。   投资东说念主应当在基金管理东说念主极端指定的发售代理机构办理基金发售业务的营业局面，或者 按基金管理东说念主或发售代理机构提供的面容办理基金份额的认购。基金管理东说念主、发售代理机构 办理基金发售业务的具体情况和接洽面容，请参见基金份额发售公告或基金管理东说念主裸露的基 金销售机构名录。   基金管理东说念主可依据推行情况增减、变更销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   基金管理东说念主、发售代理机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表基金 管理东说念主、发售代理机构照实接收到认购肯求。认购的证据以基金管理东说念主或登记机构的证据结 果为准。对于认购肯求及认购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体召募时辰详见基金份额发售公告及销 售机构接洽公告。   五、召募对象   适正当律法则规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募上限   本基金可成立召募范畴上限，具体范畴上限及范畴限定的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金成立初度召募范畴上限，基金合同奏效后不受此召募范畴的限定。      七、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及计较公式 币 1.00 元。      本基金的认购用度应在投资东说念主认购基金份额时收取。基金认购用度不列入基金财产，主 要用于基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。认购费率如下表所示：               认购份额 S（份）             认购费率               S              S≥100 万               每笔 500 元      基金管理东说念主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网 上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的标 准收取一定的佣金。投资者肯求相通现款认购的，须按每笔认购肯求所对应的费率头绪分辨 计费。      八、投资东说念主对基金份额的认购      投资东说念主可在召募期内赶赴本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时辰 详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构接洽业务办理规则。      投资东说念主认购本基金时需具有上海证券交游所 A 股账户或基金账户（以下简称“上海证 券账户”）。      已有上海证券交游所 A 股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续。      尚无上海证券交游所 A 股账户或基金账户的投资者，需在认购前到中国证券登记结算 有限职责公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券交游所 A 股账户或基金账户的开户 手续。相关开设上海证券交游所 A 股账户和基金账户的具体法式和办法，请到各开户网点 详备接洽相关规定。      （1）如投资东说念主需新开立上海证券账户，则应留神： 需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交游所 A 股账户。 续。      （2）如投资东说念主已开立上海证券账户，则应留神： 定交游或转指定交游在可办理本基金发售业务的证券公司。 购前至少 1 个就业日办理指定交游或转指定交游手续。   （3）已购买过由鹏华基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资东说念主，其所持有的鹏 华基金管理有限公司通达式基金账户不成用于认购本基金。  九、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求，认购佣金和认购 金额的计较公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款面容缴纳认购佣金。   例一：某投资东说念主通过某发售代理机构以网上现款认购面容认购1,000份本基金，假定该 发售代理机构证据的佣金比率为0.80%，则投资东说念主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8元   认购金额＝1.00×1,000×(1+0.80%)＝1,008元   即投资东说念主需准备1,008元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额。 整数倍，最高不得跳跃99,999,000份。投资东说念主可屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律 法则或监管要求另有规定的除外。 理认购手续。网上现款认购肯求提交后，投资东说念主不错在当日交游时辰内废除指定的认购肯求。 结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送发售配合东说念主，发售配合 东说念主于网上现款认购末端后的第3个就业日内将推行到位的认购资金划往基金管理东说念主预先开设 的基金召募专户。 情况。   十、网下现款认购   （1）通过基金管理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求，认购用度、 认购金额和利息折算的份额的计较公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购用度由基金管理东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款面容缴纳认购用度。   例二：某投资东说念主通过基金管理东说念主以网下现款认购面容认购100,000份本基金，认购费率 为0.80%，假定认购资金召募期间产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及召募期 间利息折算的份额计较如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800元   认购金额＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800元   利息折算份额=2.00/1.00=2份   即投资东说念主需准备100,800元资金，方可认购到100,000份本基金基金份额，加上召募期间 利息折算的份额后一共不错得到100,002份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较同通过发售代理机构进行 网上现款认购的认购金额的计较。 认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资东说念主通过基金管理东说念主办理网下现款认购 的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份），投资东说念主可屡次认购，累计认购份额不设上限， 但法律法则或监管要求另有规定的除外。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后在销售机构规定的时辰之后不得废除。 进行有用认购款项的计帐交收。发售期末端后，基金管理东说念主将于第3个就业日内将汇总的认 购款项极端利息划往基金托管专户。其中，现款认购款项在发售期内产生的利息将折算为基 金份额归投资东说念主统统。   T日通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由该发售代理机构冻结相应的认购资 金。在网下现款认购的终末一个就业日，各发售代理机构将每一个投资东说念主账户提交的网下现 金认购肯求汇总后，通过上海证券交游所上网订价刊行系统代该投资东说念主提交网上现款认购申 请。之后，登记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送发售配合东说念主，发售配合东说念主将推行 到位的认购资金划往基金管理东说念主预先开设的基金召募专户。 情况。   十一、网下股票认购 成份股和也曾公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。单只股票最低认购 申报股数为1,000股，跳跃1,000股的部分须为100股的整数倍。投资东说念主可屡次提交认购肯求， 累计申报数不设上限。 续，并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后在销售机构规定的时辰之后不得废除。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   （1）也曾公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购范畴：基金管理东说念主可根据网下股票认购日前3个月的个股的交游量、 价钱波动极端他异常情况，决定是否对个股认购范畴进行限定，并在网下股票认购日前至少   （3）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动异常、认购申报数目异常 或长久停牌的个股，基金管理东说念主可不经公告，一齐或部分拒却该股票的认购申报。   （4）若是投资者的个股认购范畴跳跃该股票在标的指数的组成比例，基金管理东说念主有权 对跳跃组成比例的部分给以拒却。   网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送 给基金管理东说念主。T日日终（T日为本基金发售期终末一日），基金管理东说念主初步证据各成份股的 有用认购数目。T+1日起，登记机构根据基金管理东说念主提供的证据数据将投资者认购股票进行 冻结。以基金份额面容支付佣金的，基金管理东说念主根据发售代理机构提供的数据计较投资者应 以基金份额面容支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基 金份额。基金召募成立后，登记机构根据基金管理东说念主提供的投资者净认购份额明细数据进行 投资者认购份额的开动登记。登记机构根据基金管理东说念主提供的有用认购肯求股票数据，将股 票过户至本基金在上海证券交游所开立的证券账户。   认购份额＝    （第i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数目）／基金 份额面值   其中：   （1）i 代表投资东说念主提交认购肯求的第i 只股票，如投资东说念主仅提交了1 只股票的肯求，则 i＝1。   （2）“第i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金管理东说念主根据证券交游所 确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍五入的方法保留少量 点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以相似方法计较最近一个交游日的均价手脚计 算价钱。   若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了 除息、送股（转增）         、配股等权益变动，由于投资东说念主赢得了相应的权益，基金管理东说念主将按如 下面容对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调养： 每股配股比例） （1＋每股送股比例＋每股配股比例） /（1＋每股送股比例） 每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） 例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   （3）     “有用认购数目”是指由基金管理东说念主证据的并由登记机构完成计帐交收的股票股数。 其中：   ① 对于经公告限定认购范畴的个股，基金管理东说念主可证据的认购数目上限为：   qmax 为限定认购范畴的单只个股最高可证据的认购数目；   Cash 为网上现款认购和网下现款认购的所有肯求数额；   pjqj 为除限定认购范畴的个股和基金管理东说念主一齐或部分临时拒却的个股除外的其他个 股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积；   w 为该股按均价计较的其在网下股票认购期终末一日标的指数中的权重。认购期间， 如标的指数发布指数调养公告，则基金管理东说念主根据公告调养后的成份股名单及标的指数编制 规则计较调养后的标的指数组成权重，手脚计较依据；   p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。   若是投资者申报的某只股票认购数目总额大于基金管理东说念主可证据的认购数目上限，则按 照各投资东说念主的认购申报数目同比例收取。对于基金管理东说念主未证据的认购股票，登记机构将不 办理股票的过户业务，浮浅情况下，投资东说念主未证据的认购股票将在认购截止日后的4个就业 日起可用。   ② 若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法奉行，则 基金管理东说念主将根据登记机构证据的推行过户数据对投资者的有用认购数目进行相应调养。   认购佣金由发售代理机构在投资者认购证据时收取，在发售代理机构允许的条款下，投 资者可采纳以现款或基金份额的面容支付认购佣金。   投资者采纳以现款面容支付认购佣金，则需支付的认购佣金按以下公式计较：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   投资者采纳以基金份额面容支付佣金的，基金管理东说念主根据发售代理机构提供的数据计较 投资者应以基金份额面容支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多 相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式计较：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额面值   例三：某投资者持有本基金标的指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至 某发售代理机构网点认购本基金，采纳以现款支付认购佣金。假定网下股票认购期终末一日 股票A和股票B的均价分辨为14.94元和4.50元，基金管理东说念主证据的有用认购数目为10,000股 股票A 和20,000股股票B，发售代理机构证据的佣金比例为0.80%，则其可得到的基金份额 和需支付的认购佣金如下：   认购份额＝（10,000×14.94）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝239,400份   认购佣金＝1.00×239,400×0.80%＝1,915.20元   即投资者可认购到239,400份本基金基金份额，并需另行支付1,915.20元的认购佣金。   例四：续例三，假定该投资者采纳以基金份额的面容缴纳认购佣金，则投资者最终可得 的净认购份额计较如下：   认购佣金＝1.00×239,400/（1+0.80%）×0.80%＝1,900.00元   净认购份额＝239,400–1,900.00/1.00=237,500.00份   即投资者可认购到237,500.00份本基金基金份额，并由基金管理东说念主为发售代理机构加多 情况。   投资者应根据法律法则及证券交游所接洽规定进行股票认购，并实时履行因股票认购导 致的股份减持所波及的信息裸露等义务。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理面容   通过基金管理东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基 金份额归投资者统统，其中利息转份额以基金管理东说念主的记录为准；网上现款认购和通过发售 代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构计帐交收后至划入基金托管专户前 产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；网下股票认购所召募的股票在网下 股票认购日至登记机构进行股票过户前的冻结期间所产生的权益归投资者统统。   十三、召募期资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径末端前，任何东说念主不得动用。募 集的股票由登记机构给以冻结。基金召募期间的信息裸露费、司帐师费、讼师费以极端他费 用，不得从基金财产中列支。   十四、刊行引诱基金或增设新的份额类别   在不违抗法律法则及对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主可 根据基金发展需要，召募并管理以本基金为目的ETF的引诱基金，或为本基金增设新的份额 类别，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   十五、通畅场外申购、赎回等接洽业务   在不违抗法律法则且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主可 根据基金发展需要，在履行稳当法式后通畅场外申购、赎回等接洽业务并制定、公布相应的 交游规则。                  第七部分 基金合同的奏效      一、基金备案的条款      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条款下，基 金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日 内聘任法定验资机构验资，自收到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手 续。      基金召募达到基金备案条款的，自基金管理东说念主办理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管理东说念主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行径末端前，任何东说念主不得动用。      二、基金合同不成奏效时召募资金及股票的处理面容      若是召募期限届满，未娇傲基金备案条款，基金管理东说念主应当承担下列职责： 利息，同期将已冻结的股票解冻； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴      《基金合同》奏效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期禀报中给以裸露；连气儿 60 个就业日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会禀报并忽视贬责决策，如 不竭运作、退换运作面容、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东说念主大会审议。      法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。               第八部分 基金份额折算与变更登记      基金合同奏效后，为了更好的追踪标的指数和提高交游便利，本基金不错进行份额折算。      一、基金份额折算的时辰      基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息裸露办法》的相关规定公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念附近有的基金份额数额将发生 调养，但调养后的基金份额持有东说念附近有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响（除因余数处理而产生的损益外），无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享 有权利并承担义务。      若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第九部分 基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条款的，基金管理东说念主可依据《上海证券交游所证券投资基金 上市规则》，进取海证券交游所肯求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东说念主应与上海证券交游所缔结上市条约书。基金份额获准在上 海证券交游所上市的，基金管理东说念主应按照接洽规定发布基金上市交游公告书。   二、基金份额的上市交游   基金份额在上海证券交游所的上市交游需解任《上海证券交游所交游规则》                                   、《上海证券 交游所证券投资基金上市规则》              、《上海证券交游所交游型通达式指数基金业求实施细目》等 相关规定。   三、远隔上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可远隔基金份额的上市交游， 并报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到上海证券交游所远隔基金上市的决定之日起依照《信息裸露办 法》的相关规定在规定绪论上登载基金远隔上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条款而被上海证券交游所远隔上市的， 本基金可由交游型通达式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金，而无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则基金管理东说念主将本着抠门 基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行稳当的法式后与该指数基金合并或者收用其他合适的 指数手脚标的指数。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主托福其他机构在接洽证券交游所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券交游 所在交游时辰内发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中可 以用现款替代的统统成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中羁系用现 金替代的统统成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分） ／最小申购赎回单元所对应的基金份额 调养相关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调养。   五、法律法则、监管部门或上海证券交游所对基金上市交游的规则等接洽规定内容进行 调养的，从其规定，且不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交游的新功能， 基金管理东说念主不错在履行稳当的法式后加多相应功能，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   七、在不违抗法律法则的前提下，本基金不错肯求在包括境社交游所在内的其他证券交 易所上市交游，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。               第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代理 券商提供的其他面容办理基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变更 或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   在畴昔条款允许的情况下，基金管理东说念主直销不错通畅申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理面容基金管理东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所的浮浅交 易日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息裸露办法》的相关规定在规定绪论上公告。   基金管理东说念主不错根据推行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理 时辰在接洽公告中规定。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时辰在相 关公告中规定。   本基金可在基金上市交游之前入手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购入手与赎回入手时辰后，基金管理东说念主应依照《信息裸露办法》的相关规定在 规定绪论上公告申购与赎回的入手时辰。   三、申购与赎回的原则 法权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养，或依据上海证券交游所、 登记机构接洽规则极端变更调养上述原则。基金管理东说念主在新规则入手实施前依照《信息裸露 办法》的相关规定在规定绪论上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主规定的法式，在通达日的具体业务办理 时辰内忽视申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须持有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   本基金申购肯求、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提供适合要求的申购对 价，则申购肯求失败。如投资东说念附近有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   投资者申购的基金份额当日起可卖出；投资者赎回赢得的股票当日起可卖出。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售机构照实 接收到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回肯求真是 认情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价的计帐交收适用《业务规则》和参与各方接洽条约的相关规定。对于本基金的申购、赎回 业务波及的基金份额、组合证券极端现款替代选定净额结算的面容，申购赎回业务波及的现 金差额选定代收代付。   投资者 T 日申购凯旋后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金 份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐； 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托 管东说念主。   投资者 T 日赎回凯旋后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金 份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   若是登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不成浮浅践约的情形，则依据《业务规则》 和参与各方接洽条约的相关规定进行处理。   投资者应按照基金合同和招募说明书的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付 应付的现款差额和现款替代。因投资者原因导致现款差额和现款替代未能按时足额交收的， 基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东说念主或基金资产的损失。   如上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述规则并适用于本基 金的，则按照新的规则奉行，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主和登记机构可在法律法则允许的畛域内，在不影响基金份额持有东说念主骨子性利 益的前提下，对上述申购赎回的法式以及计帐交收和登记的办理时辰、面容、处理规则等进 行调养，并按照《信息裸露办法》的相关规定在规定绪论上给以公告。   五、申购和赎回的数目限定 购、赎回单元为 500 万份。最小申购、赎回单元由基金管理东说念主抽象磋商对投资组合追踪纰谬 的影响以及市集需求等成分确定和调养。 范畴进行限定，并在申购赎回清单中公告。 应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 限定的需要，可选定上述要领对基金范畴给以限定。具体见基金管理东说念主接洽公告。 管理东说念主必须依照《信息裸露办法》的相关规定在规定绪论上公告。   六、申购和赎回的对价、用度极端用途 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当法式，不错稳当蔓延计较或公告。 或其他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、 现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。申购赎回清单的内容与款式详见“七、申购赎回清单的内容与款式”或接洽公告。 取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的接洽用度。   基金管理东说念主不错在不违抗接洽法律法则且不影响基金份额持有东说念主骨子性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时辰进行调养并按照法律法则规定公告。   七、申购赎回清单的内容与款式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T－1 日的现款差额、基金份额净值极端他接洽内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：羁系现款替代（记号为“羁系”）、不错现款替代（记号为“允 许”）、必须现款替代（记号为“必须”）                   。   羁系现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代，是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚一齐或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款手脚替代。   （1）不错现款替代 为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱咫尺为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。若是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文牍规定的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证券恢 复交游后买入，而推行买入价钱加上接洽交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代 金额。若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的推行成本，则基金管理东说念主将退还多收 取的差额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的推行成本，则基金管理东说念主将向投 资东说念主收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有浮浅交游的 2 个交游日（即 T＋2 日）内，基金管理东说念主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   基金管理东说念主有权在 T+2 日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于即是被替代 证券数目的任意数目的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于 T+2 日内较高的 位置或处于最高价钱，基金管理东说念主对此不承担职责。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自 主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东说念主可能不买入被 替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、本事系统无法末端以及基金管理东说念主合计不应 买入的其他情形。T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 推行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入 成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券交游所浮浅交游日已达 20 日而该部分证券的浮浅交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的推行购入成本加上按照最近一次 收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个浮浅交游日） 期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益变动，则进行相应调养。   T＋2 日后的第 1 个市集交游日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个市集交游日）                                              ，基 金管理东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给接洽申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 接洽款项的计帐交收，将于而后 3 个就业日内完成。 用不错现款替代的比例所有不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   （2）必须现款替代 处于停牌的成份证券；或因法律法则限定投资的成份证券；或出于保护基金持有东说念主利益等目 的基金管理东说念主合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其 T 日瞻望开盘价。   预估现款部分是指，为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日预 计开盘价乘积之和＋申购赎回清单中羁系用现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望开盘价乘 积之和）      其中，T 日瞻望开盘价是对标的指数成份证券预估的开盘价。另外，若 T 日为基金分红 除息日，则计较公式中的“T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益 分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积 之和+申购赎回清单中羁系用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）      T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投 资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购 的基金份额赢得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回 的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。      申购赎回清单的款式例如如下：                                基本信息 最新公告日历                         XXXX-XX-XX 基金称呼                           鹏华上证科创板抽象交游型通达式指数                                证券投资基金 基金管理公司称呼                       鹏华基金管理有限公司 一级市集基金代码                       XXXXXX                          T-1 日内容信息 现款差额(单元:元)                     ￥XXXX.XX 最小申购、赎回单元净值(单元：                ￥XXXX.XX 元) 基金份额净值(单元:元)                   ￥X.XXXX                           T 日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款                 ￥XXXX.XX 部分(单元:元) 现款替代比例上限                       50% 申购上限                           无 赎回上限                           XXXXX 是否需要公布 IOPV                     是 最小申购、赎回单元(单元:份)                 5000000.00 申购赎回的允许情况                       申购和赎回皆允许                          T 日成份股信息内容 证券代    证券简称   股票数目   现款替代标      申购现款替        赎回现款替   替代金额(单 码             (股)    志          代溢价比率        代折价比率   位：东说念主民币                                                      元)     说明：此表仅为示例。申购赎回清单的款式可根据业务需要或上海证券交游所的系统升 级、规则调养相应调养，具体魄式以上海证券交游所提供的清单模版为准。     八、拒却或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 或无法进行证券交游。 大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益 的情形。 单编制颠倒或 IOPV 计较颠倒。 或者因指数编制机构、接洽证券/期货交游所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制 不妥。上述异常情况指基金管理东说念主无法预感并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据颠倒等。 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 购肯求被证据凯旋，会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中规定的申购份额上限时， 该笔申购肯求将被拒却。   发生除上述第 4、9 项除外暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时， 基金管理东说念主应当根据相关规定在规定绪论上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购肯求被全 部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基金管理 东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 回肯求或减速支付赎回对价。 或无法进行证券交游。 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 回肯求被证据凯旋，会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中规定的赎回份额上限时， 该笔赎回肯求将被拒却。   发生除上述第 6 项除外情形且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价的，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管理东说念主应实时收复赎回业 务的办理并公告。   十、其他申购赎回面容及服务 本基金的引诱基金通畅特殊申购，不收取申购用度。具体请参见招募说明书或接洽公告。 东说念主不错根据具体情况履行稳当法式后通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具 体办理面容等接洽事项届时将另行公告。 提下，调养基金申购赎回面答应申购赎回对价组成，并提前公告。   在条款允许时，在不违抗法律法则规定且对基金份额持有东说念主无骨子性不利影响的前提 下，基金管理东说念主也可选定其他合理的申购面容，并于新的申购面容入手奉行前给以公告。 投资者，基金管理东说念主可在不违抗法律法则且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况 下，安排专门的申购赎回面容，并于新的申购赎回面容入手奉行前另行公告。 代理条约。   十一、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、适正当律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念附近有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的接洽贵府，对于适合条款 的非交游过户肯求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的尺度收费。   十二、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的尺度收取转托管费。   十三、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条款具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交游局面或者交游面容进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、其他业务   在不违抗法律法则及中国证监会规定的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利益 无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相 应的业务规则，并依照《信息裸露办法》的相关规定进行公告。   十六、基金计帐交收与登记模式的调养或新增   若上海证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司针对交游型通达式指数证券投资 基金调养计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回面容， 基金管理东说念主有权调养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回面容，或新增本基金的计帐 交收与登记模式并引入新的申购、赎回面容，届时将发布公告给以裸露并对本基金的接洽法 律文献给以更新，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第十一部分 基金的投资   一、投资目的   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬的最小化。本基金力图将日均追踪偏离 度限定在 0.2%以内，年追踪纰谬限定在 2%以内。   二、投资畛域   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地末端投资 目的，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市交游的其他非成份股（包含主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、政府接济机构债、场所政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次 级债、可退换债券、可交换债券极端他中国证监会允许基金投资的债券）                                、债券回购、银行 入款（包括条约入款、如期入款等）、货币市集用具、同行存单、资产接济证券、股指期货 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会接洽规定）。   本基金可根据接洽法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当法式后，可 以将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证） 的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的规定 而受限定的情形除外。   若是法律法则对该比例要求有变更的，不错变更后的比例为准，本基金的投资比例可作念 相应调养。   三、标的指数   上证科创板抽象指数   畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日内向中国证监会禀报并忽视贬责决策，如退换运作面容、与其他基金 合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作。   四、投资策略   本基金主要选定组合复制策略及稳当的替代性策略以更好地追踪标的指数，末端基金投 资目的。      本基金通过抽象磋商标的指数成份股的流动性、投资限定、交游成本、交游限定等成分， 不错采纳选定实足复制法或抽样复制法构建基金的股票投资组合，以更好地末端追踪标的指 数的目的。      本基金力图将日均追踪偏离度限定在 0.2%以内，年追踪纰谬限定在 2%以内。如因指数 编制规则调养或其他成分导致追踪偏离度和追踪纰谬跳跃上述畛域，基金管理东说念主应选定合理 要领幸免追踪偏离度、追踪纰谬进一步扩大。      在因特殊情形导致基金无法投资于标的指数成份股时，基金管理东说念主可选定包括成份股替 代策略在内的其他指数投资本事稳当调养基金投资组合，以达到细巧追踪标的指数的目的。      特殊情形包括但不限于：（1）法律法则的限定；（2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票长久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被摄取合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时调养；                                 （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金管理东说念主认定不恰当投资的股票或可能限定本基金追踪标的指数 的合理原因等。      本基金在稳当情形下还将参与固定收益品种极端他适合基金合同约定的品种的投资。      本基金将根据本基金的投资目的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究 判断，进行存托凭证的投资。      本基金债券投资组合将选定从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析 等判断畴昔利率变化，并利用债券订价本事，进行个券采纳。      本基金可投资可退换债券及可交换债券，可退换债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对目的公司股票的投资价值分析和债券价值分析抽象开展投资决策。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某 些特殊情况下的流动性风险，主要采纳流动性好、交游活跃的股指期货合约，提高投资效率， 从而更好地追踪标的指数，末端投资目的。同期，本基金将力图利用股指期货的杠杆作用， 镌汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位粗拙调养的交游成本和追踪纰谬，从而达 到踏实投资组合伙产净值的目的。      基金管理东说念主将建立股指期货交游决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责股指期货的 投资审批事项，同期针对股指期货交游制定投资决策历程和风险限定等轨制并报董事会批 准。   本基金将抽象运用策略资产配置和战术资产配置进行资产接济证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调养投资策略，严格顺从法律法则和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得踏实收益。   本基金可在抽象磋商预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。   为更好地末端投资目的，在加强风险留神并顺从审慎筹办原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等成分的基础上，合理确定出借证券的畛域、期限 和比例。   畴昔，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在履行稳当法式后相应调养和更 新接洽投资策略，并在招募说明书中更新公告。   五、投资决策依据及法式   （1）相关法律、法则和基金合同的相关规定。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：想象和调养投资组合。想象和调养投资组合需要磋商的 基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限定和比例限定；研究员 的投资建议；基金司理的寥落判断；大数据与金融工程部的分析禀报等。   （3）蚁合交游室：基金司理向蚁合交游室下达投资指示，蚁合交游室司理收到投资指 令后分发予交游员，交游员收到基金投资指示后准确奉行。   （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供接洽分析禀报。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，抽象磋商成份股的退市风险、其 在指数中的权重以及对追踪纰谬的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 调养。   （7）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和推行 需要调养上述投资决策法式，并给以公告。   六、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为上证科创板抽象指数收益率。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、羼杂型 基金。同期本基金为交游型通达式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相 似的风险收益特征。   本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游规则等 互异带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、 退市风险、投资蚁合风险等。   八、投资限定   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产接济证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的一齐资产接济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%，中国证 监会规定的特殊品种除外；   （4）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产接济证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券范畴的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产接济证券，不得 跳跃其各种资产接济证券所有范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产接济证券。基金持 有资产接济证券期间，若是其信用等级下降、不再适合投资尺度，应在评级禀报发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不适合 该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资畛域保持一致；   （10）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （11）若本基金参与股指期货交游，应当顺从下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交游日基金资产净值的 20%；   f.本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于 交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票奉行，与境内上市交游 的股票合并计较；   （13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合以下要求：   a.出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （15）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、          （8）、             （9）、                （14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限定等基金管理东说念主之外的成分 致使基金投资比例不适合上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调养； 因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金 投资比例不适合上述第（14）项情形时，基金管理东说念主不得新增出借业务；但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法则另有规定的从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起入手。   法律法则或监管部门取消或调养上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳当程 序后，则本基金投资不再受接洽限定或按调养后的规定奉行。   为抠门基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱极端他不正直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定羁系的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓吹、推行限定东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资目的和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱奉行。接洽交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以裸露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或调养上述羁系性规定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 稳当法式后，则本基金投资不再受接洽限定或按调养后的规定奉行。   九、基金管理东说念主代表基金利用鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不妥利益。               第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款极端他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主或基金管理东说念主根据接洽法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金 销售机构、证券经纪机构和基金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相寥落。   四、基金财产的看护和刑事职责   本基金财产寥落于基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并 由基金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、证券经纪机构和基金销售机 构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押 或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章废除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。               第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券交游局面的交游日以及国度法律法则规定需要对 外裸露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产接济证券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、 监管部门相关规定。   （一）对存在活跃市集且简略获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选定最近交游 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不成确凿响应公允价值 的，叮咛报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中磋商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，若是该限定 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限定手脚特征磋商。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多数持有接洽资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选定在现时情况下适用何况有充足可利用数据 和其他信息接济的估值本事确定公允价值。选定估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮咛估值进行调养并确定公允 价值。   四、估值方法   交游所上市的有价证券（固定收益品种除外）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化成分，调养最近交游市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）                                   ，收用第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），收用第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至推行收款日历间收用第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交游所市集上市交游的公开荒行的可退换债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交游的债券收用估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交游的债券收用估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，选定在现时情况下 适用何况有充足可利用数据和其他信息接济的估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票，选定估值本事确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关规定确定 公允价值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价 格的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考畛域以及公允价值存在紧要不确定性的接洽提 示。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可选定价钱区间中的数据手脚该债券投资品种 的公允价值。 境未发生紧要变化的，以最近交游日的结算价估值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及接洽法 律法则的规定或者未能充分抠门基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经接洽各方 在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   五、估值法式 量计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调养机制。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值颠倒的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值颠倒时，视为基金份额净 值颠倒。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的纰谬形成估值颠倒，导致其他当事东说念主遇到损失的，纰谬的职责东说念主应当对由于该 估值颠倒遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值颠倒处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值颠倒职责方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒职责方承担；由于估值颠倒职责方未 实时更正已产生的估值颠倒，给当事东说念主形成损失的，由估值颠倒职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值颠倒职责方也曾积极配合，何况有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值颠倒职责方叮咛更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值颠倒已得到更正。      （2）估值颠倒的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对 估值颠倒的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值颠倒而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值颠倒 职责方仍叮咛估值颠倒负责。若是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值颠倒职责方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的畛域内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是获 得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的赔 偿额加上也曾赢得的不妥得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值颠倒职责 方。      （4）估值颠倒调养选定尽量收复至假定未发生估值颠倒的正确情形的面容。      （5）估值颠倒职责方拒却进行补偿时，若是因基金托管东说念主纰谬形成基金资产损失机， 基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方造 成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。      （6）若是出现估值颠倒确当事东说念主未按规定对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规定，基金管理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了补偿职责，则基金管理东说念主有权向出现纰谬确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和遇到的损失。      （7）按法律法则规定的其他原则处理估值颠倒。      估值颠倒被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：      （1）查明估值颠倒发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值颠倒发生的原因确定 估值颠倒的职责方；      （2）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值颠倒形成的损失进行评估；      （3）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值颠倒的职责方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值颠倒的更正向相关当事东说念主进行证据。      （1）基金份额净值计较出现颠倒时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的要领扎眼损失进一步扩大。      （2）颠倒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；颠倒偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管理东说念主应于每个估值日交游末端后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规定对 基金净值信息给以公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值颠倒处理。 经纪机构以及入款银行品级三方机构发送的数据颠倒，或由于国度司帐政策变更、市集规则 变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主的原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然也曾选定必要、适 当、合理的要领进行检查，然而未能发现该颠倒或因上述原因无法实时更正而形成的基金资 产净值计较颠倒，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当 积极选定必要的要领消弱或摈弃由此形成的影响。                第十四部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后 的余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指放手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已末端收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额净值有可能低于面值；   在不违抗法律法则且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并在履行稳当法式后可调养基金收益分派原则和支付面容。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派面容等内容。   五、收益分派决策真是定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规定绪论 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                  第十五部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》奏效后与基金接洽的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；      二、基金用度计提方法、计提尺度和支付面容      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法支付的，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法支付的，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法则及相应条约规定，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神色      下列用度不列入基金用度： 损失； 支；      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的接洽税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规定代扣代缴。               第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按影相关规定编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 法》规定的司帐师事务所极端注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规定绪论公告。                  第十七部分 基金的信息裸露      一、本基金的信息裸露应适合《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息裸露办法》、                                      《流动性风险 管理规定》、      《基金合同》极端他相关规定。      二、信息裸露义务东说念主      本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主极端日常机构（如有）等法律法则和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。      本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的规定裸露基金信息，并保证所裸露信息真是凿性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规定时辰内，将应予裸露的基金信息通过适合 中国证监会规定条款的宇宙性报刊（以下简称“规定报刊”                          ）及《信息裸露办法》规定的互 联网网站（以下简称“规定网站”               ，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子裸露网站）等绪论裸露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时辰和面容 查阅或者复制公开裸露的信息贵府。      三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开裸露的信息应选定汉文文本。如同期选定外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开裸露的信息选定阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开裸露的基金信息      公开裸露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府概要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的规则及具体法式，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、                    《基金合同》辅导性公告登载在规定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和托管条约登载 在规定网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》          、基金托管条约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于规定绪论上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定绪论上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金份额上市交游公告书   本基金基金份额获准在上海证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易前至少 3 个就业日，将基金份额上市交游公告书登载于规定网站上，并将上市交游公告书 辅导性公告登载在规定报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交游的， 基金管理东说念主应当至少每周在规定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交游的，基金管理东说念主应当在不晚于 每个通达日/交游日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日/交 易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站裸露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规定绪论上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将基金份额折 算结果公告登载于规定绪论上。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个通达日，通过网站、申 购赎回代理券商以极端他绪论公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在规定网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在规定报刊上。基金年度禀报中的财务司帐报 告应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在规定网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在规定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期禀报“影响投资者决策的其他紧迫信息”项 下裸露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中裸露基金组合伙产情况极端流动性风险 分析等。   （九）临时禀报   本基金发生紧要事件，相关信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务接洽行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，但中国证监会另有规定的除外； 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。      （十）深切公告      在《基金合同》期限内，任何各人绪论中出现的或者在市集时髦传的音尘可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，接洽信息 裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开深切，并将相关情况立即禀报基金上市交游的 证券交游所。      （十一）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      （十二）计帐禀报   基金合同远隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制 作计帐禀报。计帐禀报应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在规定网站上，并 将计帐禀报辅导性公告登载在规定报刊上。   （十三）中国证监会规定的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和 更新的招募说明书等文献中裸露股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、 风险筹备等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的交游政策 和交游目的。   若本基金投资资产接济证券，基金管理东说念主应在基金年度禀报及中期禀报中裸露其持有的 资产接济证券总额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和禀报期内统统的资产接济证券 明细。基金管理东说念主应在基金季度禀报中裸露其持有的资产接济证券总额、资产接济证券市值 占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产接济证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等定 期禀报和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险极端管理情况等，并就禀报期内本基金参与转融通证 券出借业务发生的紧要关联交游事项作念详备说明。   六、信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适合中国证监会接洽基金信息裸露内容与 款式准则等法则及证券交游所的自律管理规则的规定。   基金托管东说念主应当按照接洽法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期禀报、更新 的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐禀报等公开裸露的接洽基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证接洽报送信 息真是凿、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定绪论上裸露信息外，还不错根据需要在其他各人 绪论裸露信息，然而其他各人绪论不得早于规定绪论和基金上市交游的证券交游所网站裸露 信息，何况在不同绪论上裸露统一信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金浮浅投资操作的前提 下，自主栽种信息裸露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律规则的接洽规定。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年，法律法则或监管规 则另有规定的从其规定。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法则规定将信 息置备于公司住所和基金上市交游的证券交游所，以供社会公众查阅、复制。               第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境成分对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再 投资风险等。   政策风险是指政府相关证券市集的政策发生紧要变化或是有紧迫的举措、法则出台，引 起证券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款体式来分派，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响而 下降，从而使基金的推行投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率上涨 时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会上涨。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司筹办风险、信用风险等。   上市公司的筹办好坏受多种成分影响，如管理才智、财务情景、市集出路、行业竞争、 东说念主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司筹办不善，其 证券价钱可能下落，或者简略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 各样化来漫衍这种非系统风险，但不成实足侧目。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遇到损失的风险为信用风险。这种风险主要表 咫尺公司债券中，公司若是因为某种原因不成实足践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的亏欠。广义的信用风险不仅指企业的失言风险，还包括市集信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、告戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理本事等接洽性较大。因此基金可能因为基金 管理东说念主的成分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不成马上、低成土产货改造成现款，或者不成应付可能出现的投资 东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照浮浅的市集价钱交游而引起 损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资目的的末端。后者是指在通达式基金交游过程中，可能会发生 大额赎回的情形，大额赎回可能会产生基金仓位调养的贫困，导致流动性风险，甚而影响基 金份额净值。   本基金为追踪上证科创板抽象指数的ETF，主要投资于标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证），一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市 场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特殊情形导致 基金无法实足投资于成份股时，基金管理东说念主将根据市集情况，并引诱告戒判断，选定包括成 份股替代策略等在内的其他指数投资本事稳当调养基金投资组合，以期有用限定本基金的流 动性风险。   本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他要领。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价等用具的情形、法式见招募说明书“第十部分 基 金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的接洽规定。若本基 金暂停接受赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减速 支付赎回对价，赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、法式见招募说明书“第十三部分 基金资产的估值”之“七、暂 停估值的情形”的接洽规定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法深切本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或减速支付赎回对价，将导致投资者无 法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。      五、本基金特定风险      （1）标的指数禀报与股票市集平均禀报偏离的风险      标的指数并不成实足代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均禀报率与通盘股票市集 的平均禀报率可能存在偏离。      （2）标的指数波动的风险      标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司筹办情景、投资者神志 和交游轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。      （3）基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险      以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪纰谬； 化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪纰谬； 度； 实时调养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰谬； 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰谬； 技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度； 标的指数中该股票的权重可能子虚足疏导；因枯竭卖空、对冲机制极端他用具形成的指数跟 踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制颠倒等，由此产 生追踪偏离度与追踪纰谬。      （4）追踪纰谬限定未达约定目的的风险      本基金力图将日均追踪偏离度限定在0.2%以内，年追踪纰谬限定在2%以内，但因标的 指数编制规则调养或其他成分可能导致追踪偏离度和追踪纰谬跳跃上述畛域，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。      （5）标的指数变更的风险      尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。      （6）指数编制机构住手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和抠门，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和抠门，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日内向中国证监会禀报并忽视贬责决策，如退换运作面容、与其他基金合并或者远隔基金合 同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。投资东说念主将濒临退换运作面容，与其他基金合并、 或者远隔基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与接洽市集发扬有在差 异，影响投资收益。      （1）基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险      尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价限定在一定 畛域内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。      （2）参考IOPV决策和IOPV计较颠倒的风险      基金管理东说念主或者基金管理东说念主托福中证指数有限公司计较基金份额参考净值（IOPV），并 由上海证券交游所在交游时辰发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与 实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV计较可能出现颠倒，投资者若参考IOPV进行投资 决策可能导致损失，需投资者自行承担。      （3）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定面容进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”之“七、 申购赎回清单的内容与款式”接洽约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏离度和追踪纰谬。 获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份 额上限或者选定暂停赎回的要领，投资者将濒临无法赎回一齐或部分基金份额的风险。   （4）退市风险   因本基金不再适合证券交游所上市条款被远隔上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 远隔上市，导致基金份额不成连续进行二级市集交游的风险。   （5）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   （6）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东说念主可能根据成份股市值范畴变化等成分调养最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一齐赎回，而只可在二级市集卖出一齐或部分基金份额。   （7）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （8）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制调养可能给投资者带来统一偏差的风险。相似的风险还可能来自于证券交游所 极端他代理机构。   本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游规则等 互异带来的私有风险，包括但不限于如下特殊风险：   （1）股价波动风险：科创板对个股逐日涨跌幅限定为 20%，且新股上市后的前 5 个 交游日不成立涨跌幅限定，股价可能发扬出比沪深交游所主板市集更为剧烈的波动。   （2）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于沪深交游所主 板市集， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持有股票无 法浮浅交游的风险。      （3）退市风险：科创板的退市尺度将比沪深交游所主板市集愈加严格，且不再成立暂 停上市、 收复上市和从头上市等法式，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来 不利影响。      （4）投资蚁合风险：科创板上市企业主要属于科技翻新成长型企业，其贸易模式、盈 利、风险和功绩波动等特征较为相似，因此基金难以通过漫衍投资来镌汰风险，若股票价钱 同向波动，将引起基金净值波动。      （5）监管规则变化的风险      科创板股票接洽法律、行政法则、部门规章、表淘气文献和交游所业务规则，可能根据 市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务规则，导致基金投资运作产生相 应调养变化。      本基金投资畛域包括股指期货。股指期货选定保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠 杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指 期货选定逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规定的时辰内补足保证金，按规定将被强制平仓， 可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。若居品运 作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本基金投资产生影 响。      本基金可投资于资产接济证券。资产接济证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产接济证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益， 因此资产接济证券投资还濒临基础资产特定原始权益东说念主的停业风险及现款流预测风险等与 基础资产接洽的风险。      本基金的投资畛域包括存托凭证，若本基金投资存托凭证的，除与其他仅投资于股票的 基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏欠的风 险，以及与存托凭证刊行机制接洽的风险，包括基金手脚存托凭证持有东说念主与境外基础证券发 行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红 派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的 风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息裸露监管方面与境 内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，若参与，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回对价的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交游 敌手方失言、业务规则调养、信息本事不成浮浅运行等风险。   出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的 指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主 大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本 基金合同远隔。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动远隔的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比例、证券市 场浩荡规矩等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据接洽法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选定的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与居品风险之间的匹配磨真金不怕火。   七、其他风险 来风险；                   第十九部分 基金的远隔与计帐      一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规定绪论公告。      二、《基金合同》的远隔事由      有下列情形之一的，经履行接洽法式后，                       《基金合同》应当远隔： 相接的； 标的指数不适合要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）        《基金合同》远隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一 接受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐禀报；      （5）聘任司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐禀报出具法 律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念附近有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经适合《中华东说念主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在规定网站上，并将计帐禀报辅导 性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则的规定。               第二十部分 基金合同的内容纲领      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金份额持有东说念主的权利、义务      基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条款。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）持重阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关怀基金信息裸露，实时利用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法则和《基金合同》所规定的费 用；      （5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金亏欠或者《基金合同》远隔的有限职责；      （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；      （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥落运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要要领保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行径进行监督和处理；      （9）担任或托福其他适合条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规定的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利益利用因基 金财产投资所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在适合相关法律、法则的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎回等业务 规则；      （17）若本基金选定证券经纪商交游结算模式，基金管理东说念主有权采纳代表本基金进行场 内交游、手脚结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券经纪机构，并与基金托管东说念主一同与采纳 的证券经纪机构缔结证券经纪服务条约；本基金管理东说念主亦有权决定本基金证券交游模式的转 换；      （18）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以教训信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办面容 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寥落，对所管理的不同基金分辨管理，分辨记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他相关规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定稳当合理的要领使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法适合《基金合同》等法律文献的规定，按相关规定计较并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极端他相关规定，履行信息裸露及禀报义务；   （12）保守基金贸易玄妙，不泄露基金投资推测打算、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》极端他相关规定另有规定外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主泄露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极端他相关规定召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他接洽贵府，保 存期限不少于法律法则的规定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时辰发出，何况保证投资者 简略按照《基金合同》规定的时辰和面容，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条款下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临遣散、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会并文牍基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不成奏效，基金 管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后      （25）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利、义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并选定必要要领保护基金投资者的利益；      （4）根据接洽市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交游资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以教训信用、费力尽责的原则持有并安全看护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备充足的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寥落；对 所托管的不同的基金分辨成立账户，寥落核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寥落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他相关规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、《基金合同》极端他相关规定另有规定外，在 基金信息公开裸露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说明基金管理 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是基金管理东说念主有未奉行《基 金合同》规定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选定了稳当的要领；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他接洽贵府，保存期限不少于法 律法则的规定；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作接洽账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极端他相关规定，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临遣散、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会和银行业监 督管理机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规定监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和规则      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念附近有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不成立日常机构，日常机构的成立和接洽规则按照法律法则的相关规定进行。      若本基金推出本基金的引诱基金，则：      鉴于本基金和本基金的引诱基金的接洽性，引诱基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的 引诱基金的份额出席或者托福代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在计较参 会份额和计票时，引诱基金基金份额持有东说念附近有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，引诱基金持有本基金份额的总和乘以该基金份 额持有东说念主所持有的引诱基金份额占引诱基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。      引诱基金的基金管理东说念主不应以引诱基金的口头代表引诱基金的全体基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份利用表决权，但可接受引诱基金的特定基金份额持有东说念主的委 托以引诱基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。      引诱基金的基金管理东说念主代表引诱基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的，须先解任引诱基金基金合同的约定召开引诱基金的基金份额持有东说念主大会，引诱 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由引诱基金的基 金管理东说念主代表引诱基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。      （一）召开事由 国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：      （1）远隔《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）退换基金运作面容；      （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩尺度；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资目的、畛域或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；      （12）远隔基金上市，但因基金不再具备上市条款而被上海证券交游所远隔上市的除外；      （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2）调养本基金的申购费率或变更收费面容；      （3）加多、减少、调养基金份额类别成立；      （4）基金管理东说念主、接洽证券交游所、登记机构、基金销售机构调养相关认购、申购、 赎回、非交游过户、转托管等业务规则；      （5）在履行稳当法式后，基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律法则、接洽证券交游所或者登记机构的接洽业务规则以及中国证监 会的接洽规定发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      （8）调养基金的申购赎回面容及申购对价、赎回对价组成；调养申购赎回清单的内容、 申购赎回清单计较和公告时辰或频率；      （9）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集面容 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主忽视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 忽视提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍面容 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决面容；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信面容、托福的公证机关极端接洽面容和接洽东说念主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取面容。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的面容   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会面容、通信开会面答应法律法则、监管机构允许的 其他面容召开，会议的召开面容由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适合以下条款时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念附近有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释适正当律法则、                          《基金合同》和会议文牍的规定， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念附近有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他面容在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面面答应 基金合同约定的其他面容进行表决。   在同期适合以下条款时，通信开会的面容视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内连气儿公布接洽 辅导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规定的面容收取基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵循。   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权 他东说念主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念附近 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释适正当律法则、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 面面容授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开面容上，本基金亦可选定其他非 现场面答应者以现场面容与非现场面容相引诱的面容召开基金份额持有东说念主大会，会议法式比 照现场开会和通信面容开会的法式进行。基金份额持有东说念主亦不错选定书面、相聚、电话、短 信或其他面容进行表决，具体面容由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会研究的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面容下，着手由大会附近东说念主按照下列第（七）条规定法式确定和公布监票 东说念主，然后由大会附近东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会附近东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能附近大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表附近；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能附近大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的附近东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或附近基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽面容等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，着手由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以极端决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的面容通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规定或本基金合同另有约定的， 退换基金运作面容、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以极端决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选定记名面容进行投票表决。      选定通信面容进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据诠释，不然提交适合会议通 知中规定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文牍规定的书 面表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的附近东说念主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的附近东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会附近东说念主马上公布计票 结果。      （3）若是会议附近东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会附近东说念主应当马上公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票面容为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定绪论上公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。      （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条款、议事法式、表决条款等规 定，但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致接洽内 容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并按照《信息裸露办法》的规定公 告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      三、基金合同变更和远隔的事由、法式      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规定绪论公告。      （二）《基金合同》的远隔事由      有下列情形之一的，经履行接洽法式后，                       《基金合同》应当远隔： 相接的； 标的指数不适合要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》远隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一 接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐禀报出具法 律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念附近有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经适合《中华东说念主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在规定网站上，并将计帐禀报辅导 性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则的规定。   四、争议贬责面容   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有敛迹 力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续古道、费力、尽责地履行基金 合同规定的义务，抠门基金份额持有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极端行政区、澳门极端行政区 和台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面容   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。               第二十一部分 基金托管条约的内容纲领   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东说念主: 张纳沙   成立时辰：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：［1998］31 号文   组织体式：有限职责公司   注册老本：1.5 亿元东说念主民币   筹办畛域：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：不竭筹办   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹办畛域： 摄取东说念主民币入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜访、接洽、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构筹办与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：不竭筹办   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的规定对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督：      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地末端投资 目的，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市交游的其他非成份股（包含主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、政府接济机构债、场所政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次 级债、可退换债券、可交换债券极端他中国证监会允许基金投资的债券）                                、债券回购、银行 入款（包括条约入款、如期入款等）、货币市集用具、同行存单、资产接济证券、股指期货 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会接洽规定）。      本基金可根据接洽法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当法式后，可 以将其纳入投资畛域。      基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证） 的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的规定 而受限定的情形除外。      若是法律法则对该比例要求有变更的，不错变更后的比例为准，本基金的投资比例可作念 相应调养。      基金管理东说念主应将拟投资的上证科创板抽象指数股票库、债券库等各投资品种的具体畛域 实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据推行情况的变化，对各投资品种的具体畛域予 以更新和调养，并实时文牍基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资畛域对基金的投资进行监 督。      基金的投资组合应死守以下限定：      （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；      （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产接济证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；      （3）本基金持有的一齐资产接济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%，中国证 监会规定的特殊品种除外；      （4）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产接济证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券范畴的 10%；      （5）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的一齐基金投资于统一原始权益东说念主的各种 资产接济证券，不得跳跃其各种资产接济证券所有范畴的 10%；      （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产接济证券。基金持 有资产接济证券期间，若是其信用等级下降、不再适合投资尺度，应在评级禀报发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不适合 该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；   （10）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （11）若本基金参与股指期货交游，应当顺从下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总 市值的 20%；   d..本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交游日基金资产净值的 20%；   e.本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于 交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票奉行，与境内上市交游 的股票合并计较；   （13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合以下要求：   a.出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （15）法律法则及中国证监会规定的其他投资比例限定。   除上述第（6）、          （8）、             （9）、                （14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限定等基金管理东说念主之外的成分 致使基金投资比例不适合上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调养； 因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金 投资比例不适合上述第（14）项情形时，基金管理东说念主不得新增出借业务；但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法则另有规定的从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起入手。   法律法则或监管部门取消或调养上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳当程 序后，则本基金投资不再受接洽限定或按调养后的规定奉行。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓吹、推行限定东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资目的和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱奉行。接洽交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以裸露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或调养上述羁系性规定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 稳当法式后，则本基金投资不再受接洽限定或按调养后的规定奉行。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、接洽 信息裸露及基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违抗上述约 定，应实时辅导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到辅导后应实时查对质据并以书面体式对基金托 管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对辅导事项进行复查。基金管理东说念主对 基金托管东说念主辅导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会禀报。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律法则、本条约的规定，应当拒却 奉行，实时辅导基金管理东说念主，并依照法律法则的规定实时向中国证监会禀报。基金托管东说念主发 现基金管理东说念主依据交游法式也曾奏效的指示违抗法律法则、、本条约规定的，应当实时辅导 基金管理东说念主，并依照法律法则的规定实时向中国证监会禀报。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规定 时辰内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，提供接洽数据资 料和轨制等。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法则极端行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办 理计帐交收、接洽信息裸露和监督基金投资运作等行径。 当原理未奉行或蔓延奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法则、                                       《基 金合同》及本条约相关规定时，应实时以书面体式文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文牍后应实时查对并以书面体式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法则的规定禀报中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和确凿性，在规定时辰内回话基金管理东说念主并改正。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本条约另有规定，不得自交运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 金财产的竣工与寥落。 管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、                 《运作办法》等相关规定的，由基金管理东说念主在法如期限 内聘任适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东说念主看护和使用。本基金除证券交游所场内交游除外的一切货币收支行径包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行径。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户接洽信息变更过程 中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的接洽贵府。   （五）基金证券账户极端他投资账户的开设和管理 算有限职责公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行径。 关账户的开设、使用的，若无接洽规定，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的规定。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参预宇宙银行间同行拆借市 场的交游经历，并代表基金进行交游；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理罢了之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）证券资金账户的开立和管理 资金账户，用于办理本基金在证券交游所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金 和交游保证金的收取按照代理证券买卖的证券经纪商的规定奉行。 户，并按照该营业网点开户的历程和要求，缔结接洽的条约。证券资金账户与基金托管银行 账户建立第三方存管关系。   （八）基金财产投资的相关有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看护。 基金托管东说念主对其除外机构推行有用限定的有价凭证不承担职责。   （九）与基金财产相关的紧要合同及相关凭证的看护   基金托管东说念主按照法律法则看护由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同及 相关凭证。基金管理东说念主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有规定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关 的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持 有一份原来的原件。紧要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按规定各自看护，保存期限不少于 法律法则的规定。      对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 并加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得移动。      五、基金资产净值的计较和司帐核算      （一）基金资产净值的计较和复核 资产净值除以计较日该基金份额总和后的价值。 同》的规定暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、                           《证券投资基金司帐核算业务指 引》极端他法律法则的规定。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托 管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日末端后计较得出当日的该基金份额净值，并以两边约 定的面容发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主叮咛净值计较结果进行复核，并以两边约定的面容 将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金 司帐账目的查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及接洽法律法则的规定或者未能充分抠门基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值颠倒。当基金份额净值出现颠倒时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，并选定合理的措 施扎眼损失进一步扩大；当计价颠倒达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当文牍基 金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价颠倒达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 文牍基金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述 内容另有规定的，按其规定处理。 有东说念主的推行损失，基金管理东说念主叮咛此承担职责。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承 担部分未正确履行复核义务的职责。若是上述颠倒形成了基金财产或基金份额持有东说念主的不妥 得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿职责，则基金管理东说念主应负责向不妥得利 之主体认识返还不妥得利。若是返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 经纪机构以及入款银行品级三方机构发送的数据颠倒，或由于国度司帐政策变更、市集规则 变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主的原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然也曾选定必要、适 当、合理的要领进行检查，然而未能发现该颠倒或因上述原因无法实时更正而形成的基金资 产净值计较颠倒，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当 积极选定必要的要领消弱或摈弃由此形成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外给以公布，基金托管东说念主可 以将接洽情况报中国证监会备案。基金托管东说念主不承担基金管理东说念主未接受基金托管东说念主的复核意 见进行信息裸露的职责。   （二）基金司帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的统一记账方法和会 计处理原则，分辨独马上成立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务筹备进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分辨寥落编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》奏效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基 金管理东说念主应当在三个就业日内，更新招募说明书并登载在规定网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基 金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府概要并登载在规定网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基 金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书和基金居品贵府概要。基金管理东说念主应当在年 度末端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载在规定网站上，并将年度 禀报辅导性公告登载在规定报刊上。基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完 成基金中期禀报，将中期禀报登载在规定网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在规定报刊 上。基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在规定报刊上。《基金合同》奏效不及 两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在 收到后应实时进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主；基金管理东说念主应留足充分的时辰， 便于基金托管东说念主复核接洽报表及禀报。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符 时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理面容 为准；若两边无法达成一致以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 管理东说念主提供的禀报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书 或进行电子证据，两边各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之 日之前就接洽报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就接洽情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别看护基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有规定或有权 机关另有要求的除外。如不成妥善看护，则按接洽法则承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金管理东说念主应将相关贵府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真是凿性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将 所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。   七、争议贬责面容   （一）本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港极端行政区、澳门极端行政区 和台湾地区法律）统治。   （二）两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，如经友好协商 未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的 仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有敛迹力。除 非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，本条约当事东说念主应信守各自的职责，连续古道、费力、尽责地履行 本条约和基金合同规定的义务，抠门基金份额持有东说念主的正当权益。   八、托管条约的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何突破。   （二）托管条约的远隔   发生以下情况，本托管条约应当远隔：   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法则的规定对本基金的财产进 行计帐。                 第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主在 浮浅情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据推行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要和市 场的变化，不断完善并加多和修改服务神色。   一、营销翻新及网上交游服务   为丰富投资者的交游面容和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种体式的交游服务。   在营销渠说念翻新方面，本基金管理东说念主猖厥发展基金电子商务，已通畅基金网上交游系统， 投资者可登录本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加绵薄、快捷地办理基金交游 及信息查询等已通畅的各项基金网上交游业务。同期，投资者可关怀鹏华基金官方微信账号 （微信号:penghuajijin ) ，快速末端净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可末端账户查询 功能和交游功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信号咫尺也支 持鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不断奋勉完善现有本事系统 和销售渠说念，为投资者提供愈加各样化的交游面容和技巧。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东说念主 网 站 （ www.phfund.com.cn ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533 ；0755-82353668）等渠说念提交信息定制肯求，在肯求获基金管理东说念主证据后， 基金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等面容为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和推行情况，当令调养发送的定 制信息内容。   三、在线接洽服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 相聚通信用具进行业务接洽，基金管理东说念主 7×24 小时提供智能机器东说念主接洽服务，在就业时辰 内有专东说念主在线提供接洽服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户 余额、交游情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供就业日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外），投 资者不错通过该热线赢得业务接洽、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主成立的投诉专线、呼唤中心东说念主工 热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、相聚在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理投 诉电话（0755-82353668）                  、信箱、相聚服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠说念，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。             第二十三部分 其他应裸露事项   本基金的其他应裸露事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息裸露 办法》等接洽法律法则规定的内容与款式进行裸露，并在规定绪论上公告。         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅面容   本招募说明书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照接洽法律法则规定置备于公司住所和基金 上市交游的证券交游所，投资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内 获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来为准。投资东说念主也不错径直登录基 金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。               第二十五部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅面容： 备查文献存放在基金管理东说念主处。

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